Compliance Penal en España 2025 - 2026
El curso más completo y actualizado sobre Compliance Penal en España
Formation créée le 15/10/2025. Dernière mise à jour le 01/10/2025.Version du programme : 1
Type de formation
DistancielDurée de formation
100 heures (200 jours)Financement Fundae
Formation finançable FundaeCompliance Penal en España 2025 - 2026
El curso más completo y actualizado sobre Compliance Penal en España
Con esta Formación nuestro deseo es sensibilizar a los alumnos transmitiendo que el “compliance penal” es materia clave en toda la compañía y que el principal objetivo de formarse en esta materia es adquirir los conocimientos y habilidades necesarios para prevenir, detectar y gestionar eficazmente los riesgos legales y penales dentro de una organización, en función de las actividades que la misma desarrolla. Compliance no es solo una nueva función en la organización, es una cultura a asumir y demostrar por parte de todos.
Objectifs de la formation
- Dominar y relacionar conceptos en material de compliance penal en España
- Conocer los factores que conducen a la exención de la responsabilidad penal de las organizaciones
- Saber qué elementos deben constar de un Sistema de Gestión de Compliance Penal
- Saber cómo elaborar un mapa de riesgos: elementos, delitos frecuentes, herramientas, automatizaciones
- Comprender las políticas, protocolos y procedimientos aplicables al Compliance Penal
- Conocerla en profundidad la legislación y requisitos aplicables a la implementación y gestión de un canal de denuncias
- Dominar las tipologías, metodologías y herramientas aplicables a la verificación periódica
- Comprender la importancia de la formación, el compromiso y la cultura de Compliance en el seno de la organización
Profil des bénéficiaires
Pour qui
- Compliance Officers y Responsables de Compliance
- Técnica/os de Compliance y Compliance Analysts
- Técnica/os de Gestión de Riesgo
- Profesionales Jurídicos
- Auditora/es internos y externos
- Controllers
- Responsables de Unidades de Negocio
- Profesionales que quieran profundizar sus conocimientos sobre Compliance Penal
Prérequis
Contenu de la formation
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN ESPAÑA: CONCEPTOS Y DEFINICIONES
- La persona jurídica
- La responsabilidad penal
- La responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Delito
- Consecuencias para las personas jurídicas de la comisión de delitos
- Exención de la responsabilidad penal
- Factores atenuantes y eximentes
- Retos de la Unidad 1
SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL (SGCP)
- ¿Qué es un Sistema de Gestión de Compliance Penal?
- Características de un SGCP
- Fases, actividades y entregables
- Estándares y Normalización
- Codificación y sus anexos
- Elementos fundamentales del SGCP
- Retos de la Unidad 2
MAPA DE RIESGOS
- Definición
- Elaboración
- Herramientas
- Matrices de Riesgos
- Matriz EH
- Retos de la Unidad 3
PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS: EL CÓDIGO ÉTICO Y POLÍTICAS ASOCIADAS
- Definición
- Documentos
- Elementos-clave
- Reto de la Unidad 4
MODELOS DE GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
- Definición
- Tipos
- Reflexiones
- Reto de la Unidad 5
COMITÉ DE COMPLIANCE Y CANAL DE DENUNCIAS
- Comité de Compliance: definición
- Canal de Denuncias: definición
- Canal de Denuncias: legislación
- Canal de Denuncias: requisitos
- Canal de Denuncias: alcance
- Canal de Denuncias: proceso
- Canal de Denuncias: materias básicas
- Reto de la Unidad 6
SISTEMA DISCIPLINARIO
- Definición
- Cuestiones a tener en cuenta
- Reto de la Unidad 7
VERIFICACIÓN PERIÓDICA
- Definición
- Metodologías y herramientas
- Factores a tener en cuenta
- Las 3 líneas de defensa
- Tipologías
- Rol de las Auditorías Internas
- Reto de la Unidad 8
ACTUALIZACIÓN PERMANENTE LEGISLATIVA
- Motivos para la actualización permanente
- Reto de la unidad 9
FORMACIÓN, COMPROMISO Y CULTURA
- Razonamientos que respaldan la necesidad
- Formación: modalidades
- Reto de la Unidad 10
RESUMEN GENERAL
- Conclusiones principales
- Reto Final
Équipe pédagogique
Equipo docente liderado por: Luis Rodríguez Soler
Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales – Financiación y Auditoría (Administración de Empresas) por CUNEF. Auditor Interno Diplomado por Instituto de Auditores Internos AID (Institute of Internal Auditors (I.I.A) en 1997. Experto Externo en Prevención de Blanqueo Acreditado ante SEPBLAC con más de 200 informes firmados en la materia y más de 1500 horas impartidas en Universidades, Másters y conferencias. ACAMS Teacher Certified. Ha sido Vicepresidente de IAI Instituto de Auditores Internos durante 4 años y Vicepresidente de INBLAC Instituto de Expertos en Prevención de Blanqueo durante 2.
Experto internacional, con más de 30 años de experiencia en GRC (Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal), así como Prevención de Blanqueo de Capitales, de financiación terrorista, de fraude; experto en auditoría interna en sistema financiero y múltiples sectores, habiendo desarrollado la mitad de su carrera como directivo en estas funciones en el sector financiero, y la otra mitad dirigiendo equipos en la prestación de estos servicios en las principales consultoras internacionales (Baker Tilly, Kroll, Deloitte, PwC) desarrollando un modelo propio y diferencial para la cobertura de los riesgos de cumplimiento normativo con foco en riesgo penal y lucha contra el blanqueo. Profesor ACAMS. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad del Estado. CEO de ComplianZen.
Suivi de l'exécution et évaluation des résultats
- Informe de formación que se entregará al finalizar la formación
- Retos a superar en cada unidad
- Test Final
Ressources techniques et pédagogiques
- Material formativo
- Links para ampliación de temas
- Vídeos de presentación
- Retos al final de cada unidad
Qualité et satisfaction
Tasa de satisfacción de los alumnos
Modalités de certification
Modalité d'obtention
- Emisión de un certificado si superadas todas las evaluaciones
Durée de validité
- 3 ans
Délai d'accès
200 jours