Compliance Penal en España 2026

El curso más completo y actualizado

Formation créée le 16/10/2025. Dernière mise à jour le 28/05/2026.
Version du programme : 1

Type de formation

Distanciel

Durée de formation

100 heures (200 jours)

Compliance Penal en España 2026

El curso más completo y actualizado


Con este curso nuestro deseo es sensibilizar a los alumnos transmitiendo que el “compliance penal” es materia clave en toda la compañía y que el principal objetivo de formarse en esta materia es adquirir los conocimientos y habilidades necesarios para prevenir, detectar y gestionar eficazmente los riesgos legales y penales dentro de una organización, en función de las actividades que la misma desarrolla. Compliance no es solo una nueva función en la organización, es una cultura a asumir y demostrar por parte de todos.

Objectifs de la formation

  • Dominar y relacionar conceptos en material de compliance penal en España
  • Conocer los factores que conducen a la exención de la responsabilidad penal de las organizaciones
  • Saber qué elementos deben constar de un Sistema de Gestión de Compliance Penal
  • Saber cómo elaborar un mapa de riesgos: elementos, delitos frecuentes, herramientas, automatizaciones
  • Comprender las políticas, protocolos y procedimientos aplicables al Compliance Penal
  • Conocer en profundidad la legislación y requisitos aplicables a la implementación y gestión de un canal de denuncias
  • Dominar las tipologías, metodologías y herramientas aplicables a la verificación periódica
  • Comprender la importancia de la formación, el compromiso y la cultura de Compliance en el seno de la organización

Profil des bénéficiaires

Pour qui
  • Profesionales que quieran profundizar sus conocimientos sobre Compliance Penal
  • Compliance Officers y Responsables de Compliance
  • Técnica/os de Compliance y Compliance Analysts
  • Técnica/os de Gestión de Riesgo
  • Profesionales Jurídicos
  • Auditora/es internos y externos
  • Controllers
  • Responsables de Unidades de Negocio
Prérequis

Contenu de la formation

LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN ESPAÑA: CONCEPTOS Y DEFINICIONES
  • Persona Jurídica, Responsabilidad Penal, Delito
  • Consecuencias para las personas jurídicas de la comisión de delitos
  • Exención de la responsabilidad penal y factores atenuantes y eximentes
  • Reto Unidad 1
SISTEMA DE GESTIÓN COMPLIANCE PENAL (SGCP)
  • ¿Qué es un Sistema de Gestión de Compliance Penal? Características, fases, actividades, entregables
  • Estándares y Normalización
  • Codificación y sus anexos
  • Elementos fundamentales del SGCP
  • Reto Unidad 2
MAPA DE RIESGOS
  • Definición
  • Elaboración
  • Herramientas
  • Matrices de Riesgo y Matriz EH
  • Reto Unidad 3
PROTOCOLOS Y PROCEDIMIENTOS: EL CÓDIGO ÉTICO Y POLÍTICAS ASOCIADAS
  • Definición
  • Documentos
  • Elementos-clave
  • Reto Unidad 4
MODELOS DE GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS
  • Definición
  • Tipos
  • Reflexiones
  • Reto Unidad 5
COMITÉ DE COMPLIANCE Y CANAL DE DENUNCIAS
  • Definición
  • Legislación aplicada
  • Requisitos
  • Alcance
  • Proceso
  • Materias básicas
  • Reto Unidad 6
SISTEMA DISCIPLINARIO
  • Definición
  • Cuestiones a tener en cuenta
  • Reto Unidad 7
VERIFICACIÓN PERIÓDICA
  • Definición
  • Metodologías y herramientas
  • Factores a tener en cuenta
  • Las 3 lineas de defensa
  • TIpologías
  • El rol de la Auditoria Interna
  • Reto Unidad 8
ACTUALIZACIÓN PERMANENTE LEGISLATIVA
  • Motivos para la actualización permanente
  • Reto de la unidad 9
FORMACIÓN, COMPROMISO Y CULTURA
  • Razonamientos que respaldan la necesidad
  • Formación: modalidades
  • Reto Unidad 10
RESUMEN GENERAL
  • Conclusiones principales
  • Reto Final

Équipe pédagogique

Equipo docente liderado por: Luis Rodríguez Soler Licenciado en Ciencias Económicas y Empresariales – Financiación y Auditoría (Administración de Empresas) por CUNEF. Auditor Interno Diplomado por Instituto de Auditores Internos AID (Institute of Internal Auditors (I.I.A) en 1997. Experto Externo en Prevención de Blanqueo Acreditado ante SEPBLAC con más de 200 informes firmados en la materia y más de 1500 horas impartidas en Universidades, Másters y conferencias. ACAMS Teacher Certified. Ha sido Vicepresidente de IAI Instituto de Auditores Internos durante 4 años y Vicepresidente de INBLAC Instituto de Expertos en Prevención de Blanqueo durante 2. Experto internacional, con más de 30 años de experiencia en GRC (Buen Gobierno, Riesgos, Cumplimiento y Compliance Penal), así como Prevención de Blanqueo de Capitales, de financiación terrorista, de fraude; experto en auditoría interna en sistema financiero y múltiples sectores, habiendo desarrollado la mitad de su carrera como directivo en estas funciones en el sector financiero, y la otra mitad dirigiendo equipos en la prestación de estos servicios en las principales consultoras internacionales (Baker Tilly, Kroll, Deloitte, PwC) desarrollando un modelo propio y diferencial para la cobertura de los riesgos de cumplimiento normativo con foco en riesgo penal y lucha contra el blanqueo. Profesor ACAMS. Formador de CITCO y Cuerpos de Seguridad del Estado. CEO de ComplianZen.

Suivi de l'exécution et évaluation des résultats

  • Informe de actividad al finalizar el curso
  • 10 retos para superar
  • Gran reto final

Ressources techniques et pédagogiques

  • Material educativo actualizado
  • Links para ampliación de temas
  • Videos de introducción en cada unidad
  • Retos para finalizar cada unidad didáctica

Qualité et satisfaction

Tasa de satisfacción de los alumnos

Modalités de certification

Résultats attendus à l'issue de la formation
  • La superación de todos los retos presentados
Modalité d'obtention
  • Emisión de un certificado si superadas todas las evaluaciones
Durée de validité
  • 3 ans